이 문제에서 Musa가 head of compliance인데도 불구하고 Musa와 Kassim은 단순 colleague관계로 적혀있어서 수평 관계로 추측을 했습니다. 그러니깐 상하 관계가 아니라고 생각해서 Kassim만 위반했다고 판단을 했습니다. 그런데, 답지에선 둘 간에 상하 관계로 명시하여 C가 정답으로 되어있는데요.
우선 Kassim이 위반한 부분은 6(B) – priority of transactions 입니다. 좋은 거래가 있을 때, 고객보다 자신의 이익을 우선한다는 것입니다. 고객에게 buy recommendation을 내기 전, 본인이 먼저 거래를 하는 것이 여기에 해당됩니다.
여기에 Musa가 위반한 부분은 5(C) Responsibilities as a supervisor 입니다. 회사내에 절차가 없는데, compliance officer가 아무런 조치를 내놓지 않고 있기 때문에, 자신의 일을 제대로 수행하지 않은 부분에 대한 위반이 되는 것입니다.
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