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투자자산운용사 - 2022 직무윤리 및 법규 핵심정리 문제풀이 - 17교시 p.406 질문입니다.

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dino9601

증권신고서 대상 모집, 매출에서 50인 이상의 투자자가 기본 조건인데, 이때 전문가와 연고자가 제외된다는 말이 전문가와 연고자는 모집, 매출의 대상이 될 수 없다는것인지, 아니면 대상이 될 수는 있지만 실제로 인원수에는 포함이 되지 않는다는 것인지 문의 드립니다.

Ex. 50명이 일반투자자 + 5명의 전문투자자 -> 50인으로 취급하는지 

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댓글

댓글 2개
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    국내금융무역

    이패스코리아입니다.

    이동건교수님께 내용 전달하였습니다.

    조금만 기다려주세요.

    감사합니다.!

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    국내금융무역

    아래는 이동건교수님의 답변입니다.

    ----------------------------------------------------------------------------------------

    후자인데 정리를 해봅시다. 청약의 권유와 청약을 구분할 필요가 있습니다.

    모집이나 매출의 기준인 50인은
    정보에 대한 접근이 어려운 50명 이상의 자에게 '청약의 권유'를 하는 걸 뜻합니다.
    그러므로 이에 해당하면 실제로 청약을 하는 자가 50인 미만이더라도 공모에 해당하는 것이지요.

    전문가와 연고자는 정보수집능력이 있으니 이들에게는 청약의 권유를 할 필요가 없다는 뜻이며 
    이들은 50인 산정할 때 제외하라는 것이 입법취지이죠. 이들은 알아서 청약을 할겁니다.
    답이 되었는지요.~
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