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LV3 Ethic 6강(일반) 43분 14번 문제 질문입니다.
정답이 B로 did not violate the standards 인데, 제가 생각하기에는 Directing trades to the brokerage firm.이 위반이라고 생각합니다.
(7번째 줄)a brokerage firm that provides Farnsworth with useful information about tax-free investments. :이러한 내용이면 Brokerage firm 과 Manage firm 사이에 거래가 client와 interest conflict가 존재하는데, C&S에 6(A)에 따르면 모든 conflict는 공시해야하는데 지문에는 어디에도 이러한 관계를 client에게 공시한 내용이 없습니다.
그러면 6(A)에 information 을 주고받는 행위가 공시되지 않았기 때문에 Directing trades to the brokerage firm은 Code & Standard 위반 아닌가요?
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댓글
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강사님께 문의 후 답변 전달 드리겠습니다.
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