답변함
CFA Level 1 Ethics
Ethics final review 이규민 강사님께 질문 드립니다.
Robert Blair, CFA, is a director of research and has had an ongoing battle with his firm's management about the adequacy of its compliance system. Blair believes the firm's compliance procedures are inadequate in that they are not being monitored or carefully followed. Blair should most appropriately:
A. resign from the firm unless the compliance system is strengthened and followed.
C. decline in writing to continue to accept supervisory responsibility until reasonable compliance procedures are adopted
이 두개의 답안 중 왜 C 번이 옳은 정답인지 궁금합니다. 컴플라이언스 시스템이 잘못되었다면 고쳐지지 않는 한 회사를 떠나는 것도 맞는 정답이 아닌가요?
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댓글
안녕하세요. 이패스코리아입니다.
회원님 죄송한 말씀이나, 문의주신 사항이 확인될 수 있는 문제번호 및 페이지수를 말씀해주시면 강사님께 함께 전달 도와드리도록 하겠습니다.
감사합니다.
A. Knowledge of Law 에 따르면 위반 시 행동 강령은
1. 확인 2. 보고 3. 해당 업무로부터 분리 or 사임 4. 퇴사(optional)
문제 자체에서 보시면 가장 적절한 답을 찾으라고 나와있습니다.
첫문장에 따르면 ongoing battle 이라는 건 이미 보고가 완료되었지만 고쳐지지 않았다는 것입니다.
그렇다면 2번째 step인 보고를 완료했으니 3번째 step인 해당 업무로부터 분리하는 것이 가장 적절한 행동입니다.
해당 업무로부터 사임 했는데도 불구하고 해당 위반이 지속적으로 개선되지 않을 경우에만 회사에서 사직하는 것을 권고하고 있지만 이는 필수 사항이 아닌 optional일 뿐이며, Standards에서도 무조건 회사를 사직하는 것이 아닌 선택의 문제로 여기고 있습니다. 따라서 더 적절한 답은 A번 입니다.
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