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CFA level 2 파이널 테스트뱅크 Ethics 39번 정답

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kimjh1693

 저도 강사님과 똑같이 생각해서 B라고 했는데

정답과 해설에서는 C가 정답으로 나와 있습니다.

해설을 읽어보니 C도 맞는 것 같습니다. 이거 문제 오류인가요?

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댓글

댓글 1개
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    국제금융

     

    안녕하세요. 이패스코리아입니다.

    문의하신 강사님 답변입니다.

     

    수업내용을 다시 확인한 결과 답을 옮기는 과정에서 오류가 있어 정정합니다.
    문의 주신 것처럼 39번 답은 C가 맞습니다.
     
    Duff 는 Front-Running 을 통해 Standards를 위반하였고, 이는 Firm 차원에서 Personal Trading 관련한 적절한 Compliance Procedures 가 있었다면 발생하지 않았을 문제 입니다.
    따라서 B의 경우와 같이 Personal trades에 대한 중복 확인 및 사전 승인 절차를 구축한다면 사전에 Front-Running을 막을 수 있기 때문에 B보다 더 적절한 답이 됩니다.
    B도 Howlett가 모니터를 잘 못한 책임이 있다는 것은 오답이 아니나, 궁극적으로 Supervisor가 모니터링을 잘하기 이전에 적절한 Compliance Procedures가 구축되는 것이 더 적절함으로 C가 더 정확한 답입니다. 
     
     
    감사합니다.
    이규민 드림 
     
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