답변함
492p 자기거래 질문
자기거래가 원칙이 금지고 예외가 허용인데 1&2 모두 충족인가요? 아니면 1or 2 인가요
518p 문제 10번에 보면 "금융투자업종사자는 금융소비자가 동의한 경우를 제외하고는 금융소비자의 거래당사자가 되면 안된다." 가 맞는 선지로 나와있는거 보면 1&2 같은데 맞나요?
1or2라면 금융소비자가 동의하지 않았어도 "상대방이 우연히 결정되는 등 투자자의 이익을 해칠 우려가 없는 경우"에는 자기거래가 허용되므로 해당 문제는 오류라고 생각됩니다.
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댓글
이패스코리아입니다.
과정 담당이신 이동건교수님께 내용 전달하였습니다.
조금만 기다려주세요.!
감사합니다.
아래는 이동건교수님의 답변입니다.
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다음과 같이 정리하면 됩니다.
대원칙 : 금융투자업종사자는 금융소비자의 거래당사자가 되면 안된다.
예외1 : 금융투자업종사자는 금융소비자가 동의한 경우에는 금융소비자의 거래당사자가 될 수 있다.
예외2 : 금융소비자가 동의하지 않아도 "상대방이 우연히 결정되는 등 투자자의 이익을 해칠 우려가 없는 경우에는 금융소비자의 거래당사자가 될 수 있다.
지적 감사합니다.
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