답변함

23년 금융투자분석사 문제집 4과목 P407 29번 문제 문의드립니다.

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jwkim76

 

29번 답이 4번으로 되어 있는데

정보교류 차단 장치 관련 강의 내용에서는 아래 내용으로 강의가 되었습니다.

금융투자업자는 내부통제기준이 정하는 방법 및 절차에 따라 위 정보의 교류를 적절히 차단하여야 한다.

( 비교 : 과거에는 법령에 일정한 행위를 제한)

문제 해설에서는 법에서 규정하고 있다라고 되어 있어 

이 부분에 대해 문의드립니다.

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댓글

댓글 2개
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    국내금융무역

    이패스코리아입니다.

    이동건교수님께 내용 전달하였습니다

    조금만 기다려주세요.

    감사합니다.!

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    국내금융무역
    (편집된 시간 )

    아래는 이동건교수님의 답변입니다.

    ---------------------------------------

     4번 지문은 원칙적으로는 맞는 지문이지만 예외가 있다는 것을 알고 있느냐는 지문입니다.

    어떤 정보가 차단대상인지는 법에서 정하고
    그 정보를 차단하는 방식은 내부통제기준에 의해서 하는 것으로 변경되었죠.

    이 다음을 질문하신건데요

    내부통제기준이라는 것은 회사가 알아서 통제하라는 것인데 이렇게 100% 맡기면 문제가 생길 수 있으니까
    일정한 사항은 내부통제기준에 반드시 넣으라고 법에서 보완을 하는 것입니다.
    해설에서 법에서 규정하고 있다는 것은 이 보완사항을 뜻하는 것이지요.

    답이 되었는지요. 감사합니다.!

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