답변함
level 3 윤리 reading 33 커리큘럼 문제 34, 35 이규민 강사님 질문드립니다.
안녕하세요 강사님,
커리큘럼 문제 34에는 He is careful not to trade in stocks mentioned explicitly on the squawk box
이 부분때문에 MATERIAL NONPUBLIC INFORMATION을 위반하지 않았다고 답이 나와있는데요
문제 35번은
In one case, he immediately shorts the stock of Tefla Corporation after an Omega analyst downgrades a firm in the same industry
이 부분이 MATERIAL NONPUBLIC INFORMATION을 위반했다고 나와있는 것 같습니다.
제가 보기에는 둘 다 MATERIAL NONPUBLIC INFORMATION 위반인 것 같은데요... 34번에서 위반이 아니라면 35번에서도 MATERIAL NONPUBLIC 위반이 아니어야 할 것 같은데 왜 두 문제의 답이 갈리는지 알 수 있을까요?
또 같은 산업군에 있는 회사를 다운그레이드 하자 마자 T사를 숏 했다면 B인 Yes, because he does not have a reasonable basis for the trade에 해당할수도 있는 것 아닌지 문의드립니다.
감사합니다.
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안녕하세요. 이패스코리아입니다.
강사님께 문의 후 답변 전달 드리겠습니다.
감사합니다.
안녕하세요. 이패스코리아입니다.
문의하신 강사님 답변입니다.
Material Non-public info. 시장에 영향을 줄 수 있는 비공개 정보 소유 시 이를 이용하여 공개 전 Action(거래 or 활용하여 Report 발행 등) 시 위반입니다. 즉, 정보를 소유한 것만으로는 위반이 될 수 없습니다.
지문을 살펴보면
" He is careful not to trade in stocks mentioned explicitly on the squawk box:
not trade 임으로 Action 하지않았음으로 위반이 아닙니다.
반면,
In one case, he immediately shorts the stock of Tefla Corporation after an Omega analyst downgrades a firm in the same industry.
> Omega Analyst는 "Squawk box"를 통해서만 의견을 제시하고 아직 Public 하게 의견을 공개하기 전인 상황에서 Tefla 주식을 매도 했음으로 Material Non-public info. 위반입니다.
참고로 "Squawk box"는 주로 금융 기관이나 투자 회사의 거래실이나 분석가들이 사용하는 통신 시스템을 말합니다. 이 시스템은 실시간으로 주요 뉴스, 시장 업데이트, 거래 권고, 경제 전망 등을 전달합니다.
여기는 시스템에 접속한 사람들만 내용을 파악 할 수 있기 때문에 Squawk box를 통해 전달되는 정보가 비공개 정보이거나 내부 정보라면, 해당 정보를 이용하여 거래하는 것은 부정한 내부자거래로 간주되어 윤리적인 문제가 발생할 수 있습니다. 따라서 금융 기관과 투자 회사에서는 Squawk box를 사용할 때 전문적인 윤리적 지침과 규제를 준수해야 합니다.
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