cfa lv2 mock exam ethics 질문
안녕하세요 ethic 관련 질문이 있습니다
While in her home office Duffy prepares for a video call with Lucy Tilton, CFA. Duffy met Tilton while attending a CFA-sponsored conference. Tilton is a portfolio manager specializing in alternative investments, specifically the use of futures and options to mitigate risk for accounts that allow the use of alternative investments. Duffy is particularly interested in adding someone with this expertise as it is not her strength. Tilton is very interest in working with Duffy, but she feels Victory has not reached an asset management level to support the compensation she requires. They decide on a mutually beneficial arrangement in which Tilton will create a report for Duffy’s use with daily commentary about how she is navigating the market for her firm and their clients. Tilton relishes the idea of working for a smaller firm and hopes to join Duffy in the near future.
해당 단락에서 출제된 문제의 답은
Standard IV(A) Loyalty 위반 그리고 I(B) Independence &Objectivity 위반입니다.
Loyalty를 위반했다는 것은 이해가 가지만 어떤 부분에서 Independece & Objectivity 까지 위반했다는 것인지 이해가 가지 않습니다...
댓글
안녕하세요. 이패스코리아입니다.
강사님께 문의 후 답변 전달 드리겠습니다.
감사합니다.
안녕하세요. 이패스코리아입니다.
문의하신 강사님 답변입니다.
안녕하세요,
수업시간에 설명 드린 대로 I(B) Independence &Objectivity 는 어떠한 선택의 과정에서 Benefit 을 받고 행동하면 Financial Professional로서 업무를 할 때 객관적이고 독립적으로 할 수 없기 때문에 규정 위반입니다.
이지문에 마지막 문장에 따르면 미래에 Duffy의 회사로 join을 희망한다고 하였습니다.
따라서 회사의 제공할 자료를 Duffy에게 무단으로 제공한 행동을 한 이유가
Duffy에 회사로의 취직이며, 여기서 취직을 시켜준다는 사실 자체가 Benefit 이라 고려하면 Tilton의 행동은 대로 I(B) Independence &Objectivity 위반 했다고 판단할 수 있습니다.
감사합니다.
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