level1 ethics 이규민 강사님, 슈웨이져 p186 모듈퀴즈7번 Robert Blair 문제에 질문있습니다. 이미 Blair은 회사 compliance에 문제점을 알고 company management 에게 이미 말한상태인데 여기서는 문제가 해결되지 않을시 일을 그만두는 것이 맞지않나 라고 생각해서 a를 골랐습니다. a 와 c 가 너무 헷갈려요 ㅠㅠ
수업시간에 설명 드렸던 위반 시 행동강령 1) 확인 2) 보고 3) 분리 4) 퇴사 입니다.
이 때 퇴사는 필수가 아닌 옵션입니다. 최악의 상황에서 퇴사까지 고려해야 된다는 것이지 퇴사를 하는 것이 필수는 아닙니다.
또한 Ethics의 경우는 출제자의 의도 및 해당 주제가 중요합니다.
해당 문제는 I(A) Know of law 와 IV(C) Responsibilities of Supervisor 에 관련된 문제로
IV(C) Responsibilities of Supervisor 커리큘럼의 가이드에 따르면 아래와 같은 문장이 있습니다.
A member or candidate with supervisory responsibility should bring an inadequate compliance system to the attention of the firm’s senior managers and recommend corrective action.
If the member or candidate clearly cannot discharge supervisory responsibilities because of the absence of a compliance system or because of an inadequate compliance system,
the member or candidate should decline in writing to accept supervisory responsibility until the firm adopts reasonable procedures to allow adequate exercise of supervisory responsibility.
밑줄 친 문장과 같이 적절한 컴플라이언스 절차가 없다면 적절하게 절차가 구축 될 때 까지 M&C는 관리자 업무를 맡지 않는 것입니다.
댓글
안녕하세요. 이패스코리아입니다.
강사님께 문의 후 답변 전달 드리겠습니다.
감사합니다.
안녕하세요. 이패스코리아입니다.
문의하신 강사님 답변입니다.
안녕하세요.
수업시간에 설명 드렸던 위반 시 행동강령 1) 확인 2) 보고 3) 분리 4) 퇴사 입니다.
이 때 퇴사는 필수가 아닌 옵션입니다. 최악의 상황에서 퇴사까지 고려해야 된다는 것이지 퇴사를 하는 것이 필수는 아닙니다.
또한 Ethics의 경우는 출제자의 의도 및 해당 주제가 중요합니다.
해당 문제는 I(A) Know of law 와 IV(C) Responsibilities of Supervisor 에 관련된 문제로
IV(C) Responsibilities of Supervisor 커리큘럼의 가이드에 따르면 아래와 같은 문장이 있습니다.
A member or candidate with supervisory responsibility should bring an inadequate compliance system to the attention of the firm’s senior managers and recommend corrective action.
If the member or candidate clearly cannot discharge supervisory responsibilities because of the absence of a compliance system or because of an inadequate compliance system,
the member or candidate should decline in writing to accept supervisory responsibility until the firm adopts reasonable procedures to allow adequate exercise of supervisory responsibility.
밑줄 친 문장과 같이 적절한 컴플라이언스 절차가 없다면 적절하게 절차가 구축 될 때 까지 M&C는 관리자 업무를 맡지 않는 것입니다.
제가 이부분은 핸드아웃에도 한글로 번역해서 명시해 두었습니다.
따라서 C번이 정답입니다.
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