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Ethical and Professional Standards 6교시 Handbook P.31 7번문제

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항상 좋은 강의 감사드립니다.

7번 문제에서 Zito가 Act했기 때문에 Violation인거는 알겠으나,

이때, 기자에게 알려준 analyst는 프로그램 취지에 맞는 리허설을 진행했기 때문에 위반과는 무관한거인가요?

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댓글

댓글 2개
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    국제금융

     

    안녕하세요. 이패스코리아입니다.

    강사님께 문의 후 답변 전달 드리겠습니다.

    감사합니다.

     

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    국제금융

     

    안녕하세요. 이패스코리아입니다.

    문의하신 강사님 답변입니다.

     

    0질문 주신 것처럼 Analyst인 Clement는 위반과 무관합니다.
    해답에서도 Clement는 위반이라는 내용은 없습니다.

    부연하여, Zito가 위반한 이유는 아래와 같습니다 .

    수업 시간에 설명 드린 바와 같이 Material Non-public info 판단은 시장 가격에 영향을 줄 수 있는지 입니다.

    6번 Clement는 Report 를 제작하는 과정에서는 Material Non-public info 를 사용하지 않았으나, (위반이 아님)
    그 의견을 기반으로 Buy > sell 로 의견이 변경되는 공개되기 전(Non-public) Report는 그 자체 만으로
    Material Non-public info 입니다.

    따라서 발행되지 않은 의견 변경 Report의 정보(Material Non-public info)를 가지고 Zito는 Chariots의 주식을 매각하고 가족들에게 이 정보를 알려주기 때문에(action) 위반입니다.

    Analyst인 Clement는 위반과 무관합니다.

     

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