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CFA level1 Ethical 이규민 강사님
handout p.54의 1번 문제에서 fair dealing은 어기지 않았다고 말씀하셨는데 특정 고객의 계좌에서 해당 주식을 매도 했다는 점에서 매도를 하지 못한 타 고객과의 차이가 발생하는데 그럼 fair dealing의 문제가 발생한 것 아닌가요?
감사합니다.
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안녕하세요. 이패스코리아 입니다.
강사님께 문의 후 답변 전달 드리겠습니다.
감사합니다.
안녕하세요. 이패스코리아 입니다.
문의하신 강사님 답변 전달 드립니다.
해당 페이지의 예제가 아래와 같다면 Fair Dealing 위반이 맞습니다.
(Supervising Research Activities) H&V, Inc.의 Vice president 겸 Research 부서장인 Jane Mattock은 Timber사에 대한 의견을 Buy에서 Sell로 변경하기로 결정했습니다. H&V의 회사의 절차에 따라 Report를 발행 전 다른 경영진들과 관련 내용을 논의했습니다. 내용을 확인한 영진 중 Frampton은 Report 발행 전 특정 고객의 계좌에서 해당 주식을 매도했으며, 특정 기관 고객에게 이 사실을 알립니다. Mattock은 C&S를 위반했습니까?
Mattock은 Timber사에 대한 의견을 Buy에서 Sell 로 변경하기로 하였다면, Report를 발행 전 특정 고객의 계좌를 매도하고 기관 고객에게 이 사실을 알렸다는 두가지 모두 다른 고개대비 유리하게 정보를 먼저 취득하게 하여 더 높은 가격에 매도하게 하였음으로 Fair dealing 위반이 맞습니다.
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