완료
김희상 강사님 CFA level2 Ethics 질문 있습니다.
- 과정명: CFA Level2 Ethics
- 강사명: 김희상 강사님
3(C) Suitability 에서 모듈퀴즈 2.5의 2번 문제 질문이 있습니다.
주식을 운용하는 펀드, 그리고 growth 성장주를 운용하는 펀드인 것은 알겠습니다.
대부분의 고객들이 독일 bond를 원할 때는 안된다고 해야되는 것인가요?
보기 3번
Purchase the bonds only after receiving a written consent statement signed by the majority of the investors stating that they are aware that the investment is not suitable for the portfolio.
부분이 잘 이해되지 않습니다. 소수의 투자자들을 보호하기 위해서 저 방법을 사용하면 안되는 것인가요?
저는 나중에 문제되지 않도록 written한 증거만 남겨두면 그들이 원하는대로 해줘도 된다고 생각했었는데, 잘못된 생각인지 알고싶습니다.
============================================================
또 다른 궁금한 점은 Module Quize 2.6 1번 문제인데요. (Performance Presentation)
성과를 보여줄 때 모든 자산을 다 보여줘야 되는 것으로 알고 있었는데
대표적인 계좌만 보여주는 것이 위반이니깐(부분만 보여주는 것이니)
1million 달러 이하의 자산들은 보여주지 않았다는데, 이것은 위반이 아닌건가요?
감사합니다.
0
댓글
안녕하세요,
문제와 보기를 가능하면 같이 적어주세요.
예를들어 주식형 펀드에 가입을 했는데, 대부분이 중간에 채권에 투자하기를 원한다 가정합시다.
1) 그러면 투자자가 채권형 펀드에 다시 가입을 하는게 더 옳은지
2) 대부분이 원하기 때문에 주식형이라도 채권에 투자하는게 옳은지. 를 생각해보시면 될 듯 합니다
--
성과를 보여줄 때 다 보여주라는 것은 (잘한 것만 보여주고 못한것을 누락시키지 말라는 의미입니다.)
5(B), 3(D)에서 얘기하는 것은 결과든 과정에든 summary, basic 하게 보여주고,
추가 요청이 있을 때 더 보여줄 수 있음을 얘기하는 것입니다.
감사합니다
김희상 드림
댓글을 남기려면 로그인하세요.