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투운사 기본서 3 교재 p.562 3번문제 질문드립니다.
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과정명: 한국금융투자협회규정
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강사명: 이동건
투운사 기본서 3 p. 562 3번문제에 관한 질문드립니다.
3번 문제는 적절하지 않은 것을 찾는 문제인데 정답은 객관식 4번이라고 나와있습니다. 정말 객관식 4번이 정답이 맞나요??
*4번지문) 집합투자증권 판매회사의 변경을 권유하면서 백화점상품권을 제공할 수 없다.--> 맞는 내용아닌가요?
*1번지문) ~~~~제공 내용등이 기재된 문서를 준법감시인에게 보고 해야 한다. -->"준법감시인"에게 보고 해야 하는게 맞나요?
이패스문제집 p.383에서는 재산상 이익제공 현황 및 점검결과를 이사회에 보고라고 쓰여져 있고 준법감시인에게 보고해야 한다는 내용이 기본서에도 없는 것같아서 헷갈립니다.
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투운사 기본서 3 p. 562 3번문제에 관한 질문드립니다.
3번 문제는 적절하지 않은 것을 찾는 문제인데 정답은 객관식 4번이라고 나와있습니다. 정말 객관식 4번이 정답이 맞나요??
---->정답이 3번이지요. 협회가 명백한 실수를 하였네요.
(3번과 4번 지문을 모두 해설해 놓았는데 3번 지문이 틀렸고 4번지문은 맞다고 해설해 놓았으니 해설은 제대로 했네요. 읽어보면 3번이 정답이라는 것을 알 수 있지요.)
*4번지문) 집합투자증권 판매회사의 변경을 권유하면서 백화점상품권을 제공할 수 없다.--> 맞는 내용아닌가요?
--->당연히 맞죠. 해설에도 제공할 수 없다고 되어 있네요.
*1번지문) ~~~~제공 내용등이 기재된 문서를 준법감시인에게 보고 해야 한다. -->"준법감시인"에게 보고 해야 하는게 맞나요?
이패스문제집 p.383에서는 재산상 이익제공 현황 및 점검결과를 이사회에 보고라고 쓰여져 있고 준법감시인에게 보고해야 한다는 내용이 기본서에도 없는 것같아서 헷갈립니다.
--->협회에서 기본서 p562 문제를 출제할 때 기본서(협회규정)에 없는 내용을 출제했네요. 그래서 질문자가 헷갈리신 것 같습니다.
맞다고 아십시오. 이 지문은 협회가 발간한 기본서에는 소개되어 있지 않습니다. 그런데, 기본서 직무윤리 75쪽 중간을 보면 "해당 내역의 준법감시인 승인 및 기록의 유지 관리 등을 의무화하여 통제를 엄격히 하고 있다" 라는 표현이 나오죠. 그래서, 맞다는 겁니다.
제가 협회가 발간하는 기본서를 강의할 때 문제는 해설하지 않기 때문에 1번 지문은 강의하지 않았습니다. 본문에 없다는 지적 감사합니다.
빠른 답변부탁드립니다^^
회원님의 질의 내용이 접수되었습니다.
담당 교수님께 전달이 되었으며 답변이 오는대로 알려드리겠습니다.
감사합니다. :)
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