답변함
국내 FRM 재무위험관리사 질문입니다 !!!!!!
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과정명:
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강사명:
1. 금융투자상품 정의에서 ) 이익의 목적이나 손실의 회피 목적 2) 투자성 있는 3) 계약상의 권리
이 3가지 모두 충족해야 금융투자상품인거죠? 이 중에 투사정만 있다고 하고 나머지 2개 조건 없으면
금융투자상품이 아닌건가요?
2. 투자매매업자가 파생결합증권을 일반투자자 또는 전문투자자를 대상으로 거래하기 위하여
필요한 최저 자기자본금액은 500억인가요? 900억인가요?
1-1-1 인가요? 1-3-1인가요?
1 투자매매업자, 1 증권 or 3 장외파생상품 , 1 - 일반투자자
입니다.
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댓글
1. (답변) 3가지 모두 충촉해야 법에서 말하는 금융투자상품이 됩니다. 다만 투자성을 가장 중요한 조건으로 봅니다.
2.
(답변) 모든 파생결합증권을 일반투자자 대상으로 발행하려면 (1-1-1)+(1-3-1)을 합한 1,400억을 요구합니다.
이유는 파생결합증권은 법적으로 증권이지만 장외파생상품이 내재된 상품이라서 상품인가를 받을 때
증권뿐 아니라 반드시 장외파생상품 취급인가를 함께 받아야 한다는 것입니다.
이 개념이 금액암기보다 더 중요합니다.
회원님의 질의 내용이 접수되었습니다.
담당 교수님께 전달이 되었으며 답변이 오는대로 알려드리겠습니다.
감사합니다. :)
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