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Level1 Ethics 이규민강사님

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항상 좋은강의 감사드립니다.

강의에서 언급하신 모든 C&S 추천사항들을 이행할때, 상대방이 그대로 응한다면 N.V이고,

상대방이 거부한다면 해당 상대방은 C&S를 위반한 행동으로 이해했는데 맞게 이해했는지 궁금합니다.

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댓글

댓글 2개
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    국제금융

    안녕하세요. 이패스코리아 입니다.

    강사님께 문의 후 답변 전달 드리겠습니다.

    감사합니다.

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    국제금융

    안녕하세요. 이패스코리아 입니다.

    문의하신 강사님 답변 전달 드립니다.

     

    아래와 같이 답변 드립니다.

    특정 standards를 예시를 들어 질문주시면 더 명확하게 설명 드릴 수 있습니다.
    standards에 따라 상대방이 어떠한 행동을 했는지에 따라 위반 여부는 상이합니다.

    예를들어,
    1) 지문 상에서 고객의 심각한 재무손실을 파악했는데 상사가 이를 알리기를 거부한다면, 위반일수도 있으며,
    2) CFA 협회에서 고객에 대한 정보를 요청 했는데, 고객이 거부하여 제출하지 못했다면 위반이 아닙니다.(고객 정보 제공은 필수가 아닙니다.)

    이처럼 상황별로 다르기 때문에 구체적인 문제나, 예시를 들어주시면 설명 드리겠습니다.

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