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lv1 ethics 질문 드립니다.

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www4324

안녕하세요.

lv.1 ethics 과목 관련하여 질문 드립니다.

 

나눠주신 핸드아웃 중 2014년 슈웨이저 교재 p80 19번 문제에서,

답이 '한가지'만 위반이라는 것인데, 지문의 두 action 중 어떤 것이 위반이고, 어떤 것이 위반이 아닌지 궁금합니다. 해설에도 자세히 나와있지 않아서요 ㅠㅠ

 

감사합니다.

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댓글

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    국제금융
    안녕하세요 수강생님,

    이 문제 어려운문제인데요,

    두 가지 거래가 나옵니다.

    1. 현재 우리 회사의 opinion은 buy 인데, 나는 해당 주식을 팜. (위반 아님)
    2. 내가 먼저 주식을 사고, 다음날 회사 이름으로 사야 하는 리포트를 냄 (위반)

    2번이 위반인건 쉽게 이해가 가능하실 것이구요,
    1번이 위반이 아닌건요,

    6(B) priority of transactions 의 규정을 참고하시면,
    개인이 거래를 함에 있어서 회사의 의견과 다른 거래를 내가 할 수 있는지에 대한 규정이 있습니다.

    많이 햇갈리시겠지만, 이 부분은 Code & Standards 에선 금지하고 있지 않습니다.

    예전에 C&S와 별개로 Research standards 라는 규정에서,
    회사와 반대되는 거래를 하지 말라고 하는 추가 규정이 있긴 했는데요,
    C&S에선 이를 반대하고 있지 않습니다.

    하여 이 부분은 심적으론 위반이라는 걸 알지만,
    규정이 없기에 C&S상으론 회사와 반대되는 거래를 해도 위반이 안된다는 사실만 아시면 될 것 같습니다.

    참고로 research standards 에서 반대했던 이유는 심플합니다.

    회사가 사라고 하는 주식을 직원인 네가 파는 것이 말이 되느냐 였습니다.
    그래서 그 규정에선 회사가 사라는 주식을 직원이 팔아야 할 땐,
    이유가 필요하다고 서술을 했어요.

    예를들어 가족이 아프거나(medical expenses) 같은 급한 상황이 있었어야 합니다.

    감사합니다
    김서호 드림
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