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2022 CFA Lv 1 Final Review Ethics 김서호 강사님 세번째 강의 - #52번 풀이
52번 풀이 할때 6B Priority of transactions comply하기위해 oversubscribed된 IPO 주식은 사면 안된다고 하셨는데 문제 지문 마지막줄에 One of these clients is Whitaker himself.라고 나와있습니다. Members & Candidate이 client일 경우이니 (M&C = Client) 3B Fair Dealing을 위해서 IPO 에 참여 가능한것 아닌가요?
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댓글
안녕하세요. 이패스코리아입니다.
강사님께 문의 후 답변 드리겠습니다.
감사합니다.
안녕하세요. 이패스코리아입니다.
문의하신 강사님 답변입니다.
M&C가 client 라면 6(B)위반이 될 것 입니다. 상상을 해보시면, 내가 내부 정보를 갖고 있고, 좋은 주식은 IPO참가를 위해 그 펀드에 나도 가입해서 fee를 내서 clinets 랑 같은 지위를 획득하고. 그럼 나랑 고객이랑 동시에 거래를 하고.
이런 거래는 수업시간에 설명드린 것처럼 다른 고객들과 M&C가 같은 선상에 서기 때문입니다.
3(B)는 M&C의 가족들에겐 적용될 수 있어도, M&C에게 직접 적용은 힘들지요.
감사합니다
김서호 드림
답변감사드립니다.
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