CFA Level 3 Test Bank Ethics 4, 22, 83번 및 GIPS 30번 질문입니다.

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  국제금융

  2021년 05월 18일 06:02

  안녕하세요 이패스코리아입니다

  강사님께 문의 후 답변 드리겠습니다.

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  국제금융

  2021년 05월 27일 02:20

  안녕하세요 답변드립니다.   Ethics 4번. 해설을 읽어봐도 Mathew가 명확히 무엇을 잘못했는지 이해가 안갑니다. 리포트를 Head of research에 보내고 electronic copie를 보존했다고 하는데, 리포트만 보냈다는 것이 잘못된건인가요 보존을 한것이 잘못인가요? 리포트와 supporting analysis와 models도 같이 보냈어야 한다 라고 해설에 써 있는데, Mathew가 보관하고 있으면 된다 로는 부족하다는 말인가요?   e 전자든 hard copy든 무엇으로 보관하든 상관은 없습니다. 다만 모델이든 노트든 그 무엇이 되었든 회사 서버가 아니라 개인이 이걸 보관하고 있는 것입니다. Independent research contractor에게도 똑 같은 조항이 적용된다는 문장이 있을 겁니다. 주인공도 full-time employee와 똑 같은 조건을 적용받고 있다는 얘기를 하는 것이고, 어느 경우가 되었든 업무와 관련된 것은 개인이 보관을 해선 안됩니다. e 설사 임시로 개인이 보관을 할 지라도, 빠른 시간안에 회사로 이관하고, 계약이 끝나거나 퇴사 시점에 맞추어 개인 컴퓨터에서 지운다고 답을 하는 것이 확실할 것 같습니다.   Ethics 22번. Transaction 3에서 announcement가 positive인지 확실하지 않은 상태지만 괜찮을 것으니 샀다고 하는데, Diligence and reasonable basis에 위배될 정도의 시그널이라고 볼 수 없는 걸까요? e 죄송합니다. 문제가 저랑 다른 것 같아서 문제와 답을 다시 제시 부탁드립니다.   Ethics 83번. Lim이 Violation인 이유가, 모델 포트폴리오를 사용했다고 하니 멘트는 잘못이 없는 것 같은데, 혹시 CIO으로서의 책임을 다하지 못한 것이 잘못인가요 아니면 멘트가 어딘가 잘못되었나요? e 죄송합니다. 문제가 저랑 다른 것 같아서 문제와 답을 다시 제시 부탁드립니다.   Gips 30번. 인수합병한 운용사의 성과는 조건을 만족하면 가져올 수 있지만, New employee의 과거성과는 composite return에 가져올 수 없다고 알고 있습니다. 하지만 이 문제에서는 New employee것도 조건을 만족하면 가져올 수 있다고 말하는데, 어느 쪽이 맞는 것인가요? e 이 문제는 정확히는 B회사가 A회사의 employee 를 고용하며 employee의 성과를 B에서 가져와 쓸 수 있는지를 묻되, 1) 기존의 composite에 연결시키는게 아니라, 2) 새로운 composite을 B에 만들고 그 B에 employee의 성과를 연동시킬 수 있는지를 묻는 문제입니다. e 그리고 저도 이 부분에서.. composite의 기본 전제가 1) actual, 2) discretion, 3) autonomy가 되어야 하는데.. 타인의 composite 성과를 가져온다는게, 위 조건을 충족하는지에 대해선 의문입니다. Test bank의 해설이 어떤 의미로 쓰였는지를 알겠으나, 저라면 이건 해설과 다르게 문제를 풀 것 같습니다.

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